大家好,今天小编来为大家解答考私募基金资格证挂靠这个问题,私募基金证书挂哪里很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧!
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私募基金管理人经营管理层是否能够兼职
您好,不能兼职的。因为在2016年11月23日晚间,中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示,私募找外部人员“挂靠”的行为,违反了私募登记备案相关办法,一经查实,个人和私募管理人都将受到处分。
同时,协会强调,已通过考试的人员不必找机构“挂靠”,可以先由个人直接向协会申请注册。
此外,协会还表明,私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管,协会将重点关注。
基金风控总监挂靠风险
是有很大的风险。
有不少取得基金从业资格的人,未实际从业但为了获得一些“挂证费”或者被公司要求名义上担任“风控负责人”等岗位,导致登记备案情况与实际情况不符的,这实际上属于违规的行为。
私募基金证书挂哪里
理论上应该挂在私募基金机构,但国家在严查基金证书挂靠行为,一经查实,将会受到监管部门的处罚,情节比较严重的,基金备案会被暂停,管理人登记将被撤销。
另外,如果私募公司从事了违法违规活动,挂靠证书者可能会承担连坐责任,轻则导致到中基协处罚,严重的需要承担民事赔偿责任,所以挂靠证书应该谨慎。
基金从业资格证考了不能炒股了吗?
基金从业人员是可以炒股票的。不能炒股票的仅仅是证券从业人员。
很多人不了解什么叫证券,也就是不懂得什么叫证券从业人员。
证券是指股票和债券。股票和债券是证券从业人员所从事的工作。做这种事情的叫做证券行业。
而基金是另一个行业基金。基金和股票还有债券是分属于不同的行业。
就是说如果你考取了基金从业人员证件,却没有通过证券从业考试。你是没有资格进入证券公司的,因为你缺少证券行业的最基本的资质。
同样的道理,如果你考取了证券从业资格,却没有通过基金从业考试,你是没有资格进入基金行业的。
因此证券从业人员买基金是不犯法的,基金从业人员买股票也是符合规定的。
证券公司的人员经常由于多种原因会买很多基金。这都是非常正常的现象。
你现在考取了基金从业资格证,这个并不能说明什么,即使你考取了证券从业资格证,你只要没有入职,也一样可以炒股票,因为炒股票只限制于正在从事证券工作的职业人员。
考私募基金资格证挂靠和私募基金证书挂哪里的问题分享结束啦,以上的文章解决了您的问题吗?欢迎您下次再来哦!