基金在哪备案,基金在哪里备案

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本文目录

  1. 基金经理人如何备案
  2. 管理同类基金的备案要求
  3. 基金备案需要材料
  4. 资产公司要做基金备案,需要提供哪些材料?

基金经理人如何备案

基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内,通过基金登记备案系统进行备案,并根据基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

管理同类基金的备案要求

1、申请主体的公司名中应当含有基金、基金管理、资产管理、投资管理、股权投资、财富管理等字眼。

2、注册资本实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

3、至少应该有3名高管通过基金从业考试,法定代表人必须通过基金从业考试。

4、有实际的办公场所,能够提供房产证或者租赁凭证等等其他要求。

基金备案需要材料

基金备案指中国证券投资基金业协会备案。私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称办法)有关规定,由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

备案手续

1、基金管理人向基金业协会申请成为基金业协会会员并办理登记手续。

2、基金募集完毕后20个工作日内,基金管理人要通过私募基金备案系统如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等相关信息进行备案。

3、基金管理人根据相关规定将公司高级管理人员,及其他基金从业人员基本信息及变更信息报送给基金业协会。

4、备案完毕,基金管理人要在每月结束之后5个工作日以内,更新所管理的基金相关信息。

资产公司要做基金备案,需要提供哪些材料?

你问的太含糊了,是基金管理机构登记备案,还是私募基金产品备案;而基金产品常见的有契约型和有限合伙型,备案的材料和手续有很大的区别!

基金管理机构登记备案程序

管理机构备案的手续及材料在中国证券投资基金业协会(www.amac.org.cn)私募基金服务机构登记系统里面都有,就不在此详说了,有几个小问题要多留意一下即可:

目前金融监管比较严格,登记备案审核时间明显拉长,即使手续齐全的情况下,也得需要半年以上才行!

公司注册资本实缴,至少三千万以上,越多越好;公司高管(总经理、风控负责人)不得在外兼职!

私募基金产品备案(以有限合伙型举例)

产品的备案稍显复杂,但周期比较短,顺利的话半个月即可(一般提交的资料,三个工作日内会给回复)。其备案清单如下:

同样有几个地方得注意:

分批募集问题。建议提交备案材料时,即出函说明本期募集的金额及相关情况,避免二次麻烦!

穿透底层资产,备案时需提交完整的底层投资协议。

投资标的企业涉及房地产开发及相关上下游业务的话,往往备案会面临较大阻力,需提前准备好应对策略!

总之,在目前这个监管环境下,无论是管理机构备案,还是私募产品备案,是不会一帆风顺的,做好一波三折、反复调整的准备!

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好了,关于基金在哪备案和基金在哪里备案的问题到这里结束啦,希望可以解决您的问题哈!

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